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淮安论坛_华泰柏瑞中证吃亏低稳定买卖休业型干涸式指数证券投资基金托管协定

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基金处理人:华泰柏瑞基金处理有限公司 
基金托管人:中国作育银行股份有限公司 
目    录 
1、基金托管协定当事人 ............................................................ 3 
两、基金托管协定的凭据、目标以及准绳 ....................................... 4 
3、基金托管人对基金处理人的休业监视以及查对......................... 4 
4、基金处理人对基金托管人的休业查对 ................................... 8 
5、基金产业的保存 ................................................................... 9 
6、指令的发送、确认及试验 ................................................... 11 
7、买卖休业及摒挡交支安置 .......................................................... 13 
8、基金资产净值较劲狡赖以及司帐核算 ............................................ 15 
9、基金支益分配 .................................................................... 19 
10、基金信息吐露 .................................................................... 19 
1一、基金用度 ........................................................................ 20 
十两、基金份额持有人名册的保存 ............................................ 22 
十3、基金无关文件档案的保管 ............................................... 22 
十4、基金处理人以及基金托管人的交流 ..................................... 22 
十5、败北行为 ........................................................................ 24 
十6、托管协定的革新、住手与基金产业的摒挡....................... 25 
十7、守约义务 ........................................................................ 26 
十8、争议办理方法 ................................................................. 26 
十9、托管协定的效逸 ............................................................. 27 
两10、其他事变 ........................................................................ 27 
两1一、托管协定的签订 .......................................................... 27 
鉴于华泰柏瑞基金处理有限公司系一家根据中执法国法国法则不法建立并有用存续的
有限义务公司,按拍照关法则法规的礼貌具有累赘担负基金处理人的资历以及技艺; 
鉴于中国作育银行股份有限公司系一家根据中执法国法国法则不法建立并有用存续的
银行,按拍照关法则法规的礼貌具有累赘担负基金托管人的资历以及技艺; 
鉴于华泰柏瑞基金处理有限公司拟累赘担负华泰柏瑞中证吃亏低稳定买卖休业型干涸
式指数证券投资基金的基金处理人,中国作育银行股份有限公司拟累赘担负华泰柏瑞
中证吃亏低稳定买卖休业型干涸式指数证券投资基金的基金托管人; 
为清楚华泰柏瑞中证吃亏低稳定买卖休业型干涸式指数证券投资基金的基金处理
人以及基金托管人之间的权益任务相关,特制订本托管协定; 
除了非尚有约定,《华泰柏瑞中证吃亏低稳定买卖休业型干涸式指数证券投资基金
基金条约》(以下简称“基金条约”)中定义的术语在用于本托管协定时应具有相同的
含义;若有矛盾应以《基金条约》为准,并依其条目表明。 
1、基金托管协定当事人 
(一)基金处理人 
称呼:华泰柏瑞基金处理有限公司 
注册所在:中国(上海)清闲商业试验区平易近活门1199弄上海证大五道口广场
1号17层 
办公所在:中国(上海)清闲商业试验区平易近活门1199弄上海证大五道口广场
1号17层 
邮政编码:200135 
法定代表人:贾波 
建立日期:2004年11月18日 
许可设立规划及许可设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 
构造形式:有限义务公司 
注书成本:人平易近币贰亿元 
存续时期:继续经营 
经营领域:建议设立基金、基金处理及中国证监会许可的其他休业 
(两)基金托管人 
称呼:中国作育银行股份有限公司(简称:中国作育银行) 
居处:北京市西城区金融大街25号 
办公所在:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码:100033 
法定代表人:田国立 
建立日期:2004年09月17日 
基金托管休业许可文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
构造形式:股份有限公司 
注书成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续时期:继续经营 
经营领域:接收平易近众贷款;发放短工夫、中期、长工夫存款;运营国内外结算;
运营票据承兑与贴现;刊行金融债券;署剪刊行、代办兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;措置偕行拆借;生意业务、代办生意业务外汇;措置银行卡休业;
供应声威证供职及保证;代办付出款子及代办保险休业;供应保存箱供职;经中
国银行业监视处理机构等监禁统统许可的其他休业。 
两、基金托管协定的凭据、目标以及准绳 
(一)订立托管协定的凭据 
本协定凭据《中华人平易近共以及国证券投资基金法》(以下简称《“基金法》”)等无关
法则法规、《基金条约》及其他无关礼貌制订。 
(两)订立托管协定的目标 
订立本协定的目标是清楚基金处理人与基金托管人之间在基金产业的保存、
投资运作、净值较劲狡赖、支益分配、信息吐露及相互监视等相关事宜中的权益任务
及职责,确保基金产业的以及平,爱惜基金份额持有人的不法职权。 
(三)订立托管协定的准绳 
基金处理人以及基金托管人本着对等被迫、诚心声威、充分爱惜基金份额持有
人不法职权的准绳,经协商一概,签订本协定。 
3、基金托管人对基金处理人的休业监视以及查对 
(一)基金托管人遵照无关法则法规的礼貌及《基金条约》的约定,对基金
投资领域、投资货品举办监视。《基金条约》清楚约定基金投资气势气魄或证券决议标
准的,基金处理人应恪守基金托管人请求的款式供应投资种类池,以就基金托管
人运用相关技艺细碎,对基金实践投资可否符合《基金条约》关于证券决议范例
的约定举办监视,对存在疑义的事变举办查对。 
本基金以标的指数成分股、备选成分股为重要投资货品。别的,为更好地实
现投资目标,本基金可多量投资于部门非成分股(包含中小板、守业板和其他
经中国证监会准予刊行的股票)、债券(包含国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券(含拉拢买卖休业可转债)、央行票据、短工夫融资券、超短工夫融资券、
中期票据等)、资产阻挠证券、债券回购、银行贷款、货币市场东西、股指期货、
权证和法则法规或中国证监会准许基金投资的其他金融东西(但须符合中国证
监会相关礼貌)。 
本基金将遵照法则法规的礼貌介入融资及转融通证券反璧休业。 
如法则法规或监禁机构今后准许基金投资其他种类,基金处理人在尝试适宜
活动后,能够也许也许将其归入投资领域。 
本基金投资标的指数成分股及备选成分股的比例不低于基金资产净值的90%,
且不低于基金非现金资产的80%,因法则法规的礼貌而受限制的征象除了外。 
(两)基金托管人遵照无关法则法规的礼貌及《基金条约》的约定,对基金
投资、融资比例举办监视。基金托管人按下述比例以及调解刻日举办监视: 
1.本基金投资标的指数成分股及备选成分股的比例不低于基金资产净值的
90%,且不低于基金非现金资产的80%; 
2.每个买卖休业日日终在扣除了股指期货合约需交纳的买卖休业担保金后,本基金应当保
持不低于买卖休业担保金一倍的现金,其中现金不包含结算备付金、存出担保金以及应
支申购款等; 
3.本基金持有的部分权证,其市值不患上凌驾基金资产净值的3%; 
4.本基金处理人处理且由本基金托管人托管的部分基金持有的统一权证,不患上
凌驾该权证的10%; 
5.本基金在任何买卖休业日买入权证的总金额,不患上凌驾上一买卖休业日基金资产净值
的0.5%; 
6.本基金投资于统一原始职权人的各种资产阻挠证券的比例,不患上凌驾基金资
产净值的10%; 
7.本基金持有的部分资产阻挠证券,其市值不患上凌驾基金资产净值的20%; 
8.本基金持有的统一(指统一声威级别)资产阻挠证券的比例,不患上凌驾该资产
阻挠证券局限的10%; 
9.本基金处理人处理且由本基金托管人托管的部分基金投资于统一原始职权
人的各种资产阻挠证券,不患上凌驾其各种资产阻挠证券算计局限的10%; 
10.本基金应投资于声威级别评级为BBB以上(含BBB)的资产阻挠证券。基金
持有资产阻挠证券时期,如果其声威等第升高、不再符合投资范例,应在评级报
告公布之日起3个月内予以部分卖出; 
11.基金产业介入股票刊行申购,本基金所述说的金额不凌驾本基金的总资产,
本基金所述说的股票数目不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 
12.本基金被动投资于可靠性受限资产的市值算计不患上凌驾基金资产净值的
15%。因证券市场稳定、上市公司股票停牌、基金局限更始等基金处理人之外的
要素致使基金不符合本款所礼貌比例限制的,基金处理人不患上被动新增可靠性受
限资产的投资; 
13.本基金进入世界银行间偕行市场举办债券回购的资金余额不患上凌驾基金资
产净值的40%;债券回购最长工夫限为1年,债券回购到期后不患上铺期; 
14.本基金介入股指期货投资,需遵照下述比例限制: 
1)本基金在任何买卖休业日日终,持有的买入股指期货合约价值,不患上凌驾基金
资产净值的10%; 
2)本基金在任何买卖休业日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之以及,不患上凌驾基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年之内的政府债券)、权证、资产阻挠证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等; 
3)本基金在任何买卖休业日日终,持有的卖出股指期货合约价值不患上凌驾基金持
有的股票总市值的20%; 
4)本基金在任何买卖休业日内买卖休业(不包含平仓)的股指期货合约的成交金额不
患上凌驾上一买卖休业日基金资产净值的20%; 
5)本基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值,算计(轧差计
算)应当符合《基金条约》关于股票投资比例的无关约定; 
本基金在末了举办期货投资以前,应与基金托管人、期货公司三方一同便期
货开户、摒挡、估值、交支等事宜另行签订《期货投资托管利用三方备忘录》。 
15.本基金资产总值不患上凌驾基金资产净值的140%; 
16.本基金在条件准许的征象下可介入融资休业,在任何买卖休业日日终,本基金
持有的融资买入股票与其他有价证券市值之以及,不患上凌驾基金资产净值的95%; 
17. 本基金介入转融通证券反璧休业,需遵照下述比例限制: 
1)反璧证券资产不患上凌驾基金资产净值的30%,反璧刻日在10个买卖休业日以
上的反璧证券应归入《可靠性伤害处理礼貌》所述可靠性受限证券的领域; 
2)介入反璧休业的单只证券不患上凌驾基金持有该证券总量的30%; 
3)最远6个月内日均基金资产净值不患上低于2亿元; 
4)证券反璧的匀称渣滓刻日不患上凌驾30天,匀称渣滓刻日恪守市值加权平
均较劲狡赖; 
因证券市场稳定、上市公司来到、基金局限更始等基金处理人之外的要素致
使基金投资不符合上述礼貌的,基金处理人不患上新增反璧休业; 
18. 法则法规及中国证监会礼貌的以及《基金条约》约定的其他投资比例限制。 
除了上述第二、十、1二、17项尚有约定外,因证券、期货市场稳定、证券刊行
人来到、基金局限更始、标的指数成分股调解、标的指数成分股可靠性限制等基
金处理人之外的要素致使基金投资比例不符合上述礼貌投资比例的,基金处理人
应当在10个买卖休业日内举办调解,但中国证监会礼貌的希奇征象除了外。法则法规另
有礼貌的,从其礼貌。 
基金处理人应当自《基金条约》见效之日起6个月内使基金的投资组合比例
符合《基金条约》的无关约定。时期,基金的投资领域、投资战略应当符合《基
金条约》的约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起
末了。 
如果法则法规或监禁统统对上述投资比例限制举办革新的,以革新后的礼貌
为准;如法则法规或监禁统统撤消上述限制,且有用于本基金,基金处理人在履
行适宜活动后,则本基金投资不再受相关限制,但须延宕书记。 
(三)基金托管人遵照无关法则法规的礼貌及《基金条约》的约定,对本托
管协定第十五条第十两款基金投资败北行为举办监视。基金托管人经过预先监视
方法对基金处理人基金投资败北行为举办监视。 
基金处理人运用基金产业生意业务基金处理人、基金托管人及其控股股东、实践
控制人也许与其有严峻优劣相关的公司刊行的证券也许承销期内承销的证券,或
者措置其他严峻联系相关买卖休业的,应当符合基金的投资目标以及投资战略,遵照基金份
额持有人所长优先的准绳,防备所长辩论,相关买卖休业必须事后获患上基金托管人的
赞同,并尝试信息吐露任务。 
(四)基金托管人遵照无关法则法规的礼貌及《基金条约》的约定,对基金
处理人介入银行间债券市场举办监视。基金处理人应在基金投资运作以前向基金
托管人供应符不法则法规及行业范例的、经妥当决议的、本基金有用的银行间债
券市场买卖休业敌手名单,并约定各买卖休业敌手所有用的买卖休业结算方法。基金处理人应
严酷恪守买卖休业敌手名单的领域在银行间债券市场决议买卖休业敌手。基金托管人监视
基金处理人可否按事前供应的银行间债券市场买卖休业敌手名单举办买卖休业。基金处理
人能够也许也许每一半年对银行间债券市场买卖休业敌手名单及结算方法举办更新,新名单未必
前已与本次剔除了的买卖休业敌手所举办但还没有结算的买卖休业,仍应恪守协定举办结算。
如基金处理人遵照市场征象须要耐久调解银行间债券市场买卖休业敌手名单及结算方
式的,应向基金托管人剖析情由,并在与买卖休业敌手发作发火买卖休业前3个义务日内与基
金托管人协商办理。 
基金处理人担负对买卖休业敌手的资信控制,按银行间债券市场的买卖休业轨则举办
买卖休业,并担负办理因买卖休业敌手不尝试条约而构成的胶葛及丧失,基金托管人不承
担由此构成的任何法则义务及丧失。若未履约的买卖休业敌手在基金托管人与基金管
理人未必的工夫前仍未承担守约义务及其他相关法则义务的,基金处理人能够也许也许对
照应丧失后行予以承担,此后再向相关买卖休业敌手逃偿。基金托管人则遵照银行间
债券市场成交单对条约尝试征象举办监视。如基金托管人预先发明基金处理人没
有恪守事后约定的买卖休业敌手或买卖休业方法举办买卖休业时,基金托管人应实时铺现基金
处理人,基金托管人不承担由此构成的任何丧失以及义务。 
(五)基金托管人遵照无关法则法规的礼貌及《基金条约》的约定,对基金
资产净值较劲狡赖、基金份额净值较劲狡赖、应支资金到账、基金用度开销及收出未必、
基金支益分配、相关信息吐露、基金张扬推介材估中刊登基金功绩默示数据等进
行监视以及查对。 
(六)基金托管人发明基金处理人的上述事变及投资指令或实践投资运作违
反法则法规、《基金条约》以及本托管协定的礼貌,应实时以电话铺现或书面提醒等
方法示知基金处理人限日更歪。基金处理人应主动合营以及辅佐基金托管人的监视
以及查对。基金处理人支到书面示知后应鄙人一义务日前实时查对并以书面形式给
基金托管人发出回函,便基金托管人的疑义举办表明或举证,剖析违规原由及纠
歪刻日,并担保在规活刻日内实时改过。在上述规活刻日内,基金托管人有权随
时对示知事变举办复查,督慢忙基金处理人改过。基金处理人对基金托管人示知的
违规事变未能在限日内更歪的,基金托管人应报告中国证监会。 
(七)基金处理人有任务合营以及辅佐基金托管人根据法则法规、《基金条约》
以及本托管协定对基金休业虚验查对。对基金托管人发出的书面提醒,基金处理人
应在规守工夫内回覆并改过,或便基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托
管人恪守法则法规、《基金条约》以及本托管协定的请求需向中国证监会报送基金监
督报告的事变,基金处理人应主动合营供应相关数据质料以及轨制等。 
(八)若基金托管人发明基金处理人凭据买卖休业活动已见效的指令违犯法则、
行政法规以及其他无关礼貌,也许违犯《基金条约》约定的,应当马上示知基金管
理人,由此构成的丧失由基金处理人承担。 
(九)基金托管人发明基金处理人有严峻违规行为,应实时报告中国证监会,
同时示知基金处理人限日更歪,并将更歪性能报告中国证监会。基金处理人无歪
当情由,谢绝、停滞对方遵照本托管协定礼貌运用监视权,或授与延宕、敲诈等
手段波折对方举办有用监视,情节重要或经基金托管人提出规劝仍不改过的,基
金托管人应报告中国证监会。 
4、基金处理人对基金托管人的休业查对 
(一)基金处理人对基金托管人尝试托管职责征象举办查对,查对事变包含
基金托管人以及平保存基金产业、开设基金产业的资金账户以及证券账户、复核基金
处理人较劲狡赖的基金资产净值以及基金份额净值、遵照基金处理人指令运营摒挡交支、
相关信息吐露以及监视基金投资运作等行为。 
(两)基金处理人发明基金托管人私行调用基金产业、未对基金产业推行分
账处理、未试验或无端延宕试验基金处理人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等
违犯《基金法》、《基金条约》、本协定及其他无关规守时,应实时以书面形式示知
基金托管人限日更歪。基金托管人支到示知后应实时查对并以书面形式给基金管
理人发出回函,剖析违规原由及更歪刻日,并担保在规活刻日内实时改过。在上
述规活刻日内,基金处理人有权随时对示知事变举办复查,督慢忙基金托管人改过。
基金托管人应主动合营基金处理人的查对行为,包含但不限于:提交相关质料以
供基金处理人查对托监产业的无缺性以及着实性,在规守工夫内回覆基金处理人并
改过。 
(三)基金处理人发明基金托管人有严峻违规行为,应实时报告中国证监会,
同时示知基金托管人限日更歪,并将更歪性能报告中国证监会。基金托管人无歪
当情由,谢绝、停滞对方遵照本协定礼貌运用监视权,或授与延宕、敲诈等手段
波折对方举办有用监视,情节重要或经基金处理人提出规劝仍不改过的,基金管
理人应报告中国证监会。 
5、基金产业的保存 
(一)基金产业保存的准绳 
1.基金产业应自力于基金处理人、基金托管人的固有产业。 
2.基金托管人应以及平保存基金产业。 
3.基金托管人恪守礼貌开设基金产业的资金账户以及证券账户。 
4.基金托管人对所托管的差别基金产业分袂设置设备摆设账户,确保基金产业的无缺与
自力。 
5.基金托管人恪守《基金条约》以及本协定的约定保存基金产业,若有希奇征象
双方可另行协商办理。基金托管人未经基金处理人的指令,不患上自运用用、赏罚、
分配本基金的任何资产(不席卷基金托管人凭据中国证券注销结算有限义务公司
结算数据完成场内买卖休业交支、开户银行或买卖休业/注销结算机构扣说合卖费、结算费
以及账户珍重费等用度)。 
6.应付因为基金投资孕育发作的应支资产,应由基金处理人担负与无关当事人未必
到账日期并示知基金托管人,到账日基金产业没有抵达基金账户的,基金托管人
应实时示知基金处理人授与方法举办催支。由此给基金产业构成丧失的,基金管
理人应担负向无关当事人逃偿基金产业的丧失,基金托管人对此不承累赘担负何义务。 
7.除了凭据法则法规以及《基金条约》的礼貌外,基金托管人不患上拜托第三人托管
基金产业。 
(两)基金召募时期及召募资金的验资 
1.基金召募时期召募的资金应存于基金处理人在基金托管人的业务机构开立
的“基金召募专户”。该账户由基金处理人开立并处理。 
2.基金召募期满或基金停止召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额(含
召募股票市值)、基金份额持有巨匠数符合《基金法》、《运作法式榜样》等无关礼貌后,
基金处理人应将属于基金产业的部分资金划入基金托管人开立的基金银行账户,
同时在规守工夫内,聘任具有措置证券相关休业资历的司帐师事宜所举办验资,
出具验资报告。出具的验资报告由加入验资的2名或2名以上中国注册司帐师签
字方为有用。 
3.若基金召募刻日届满,未能到达《基金条约》见效的条件,由基金处理人按
礼貌运营退款等事宜。 
(三)基金银行账户的开立以及处理 
1.基金托管人能够也许也许基金的名义在其业务机构开立基金的银行账户,并遵照基金
处理人不法合规的指令运营资金付出。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保存
以及运用。 
2.基金银行账户的开立以及运用,限于适意生长本基金休业的须要。基金托管人
以及基金处理人不患上假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不患下运用基金的
任何账户举办本基金休业之外的行动。 
3.基金银行账户的开立以及处理应符合银行业监视处理机构的无关礼貌。 
4.在符不法则法规礼貌的条件下,基金托管人能够也许也许经过基金托管人公用账户办
理基金资产的收入。 
(四)基金证券账户以及结算备付金账户的开立以及处理 
1.基金托管人在中国证券注销结算有限义务公司为基金开立基金托管人与基
金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立以及运用,仅限于适意生长本基金休业的须要。基金托管
人以及基金处理人不患上反璧或未经对方赞同私行让渡基金的任何证券账户,亦不患上
运用基金的任何账户举办本基金休业之外的行动。 
3.基金证券账户的开立以及证券账户卡的保存由基金托管人担负,账户资产的管
理以及运用由基金处理人担负。 
证券账户开户费由基金处理人后行垫付,待托管产物启始经营后,基金处理人
可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管
理人。 
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券注销结算有限义务公司开立结
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券注销结算有限义务公司的一
级法人摒挡义务,基金处理人应予以主动辅佐。结算备付金、结算担保金、交支
资金等的支取恪守中国证券注销结算有限义务公司的礼貌和基金处理人与基金
托管人签订的《托管银行证券资金结算协定》试验。 
5.账户挂号时,由基金处理人凭据中国证券注销结算有限义务公司相关礼貌,
拜托有买卖休业相关的证券公司担负运营。销户完成后,基金处理人需将相关证明提
供至基金托管人。账户挂号时期如需基金托管人供应合营的,基金托管人应予以
合营。 
6.若中国证监会或其他监禁机构在本托管协定订立日今后准许基金措置其他
投资种类的投资休业,涉及相关账户的开立、运用的,若无相关礼貌,则基金托
管人对比上述关于账户开立、运用的礼貌试验。 
(五)债券托管专户的开设以及处理 
《基金条约》见效后,基金处理人担负以基金的名义请求并取患长进入世界银
行间偕行拆借市场的买卖休业资历,并代表基金举办买卖休业;基金托管人遵照中国人平易近银
行、银行间市场注销结算机构的无关礼貌,在银行间市场注销结算机构开立债券
托管账户,持有人账户以及资金结算账户,并代表基金举办银行间市场债券的结算。
基金处理人以及基金托管人希奇代表基金签订世界银行间债券市场债券回购主协定。 
(六)其他账户的开立以及处理 
1.在本托管协定订立日今后,本基金被准许措置符不法则法规礼貌以及《基金合
同》约定的其他投资种类的投资休业时,如果涉及相关账户的开设以及运用,由基
金处理人辅佐托管人遵照无关法则法规的礼貌以及《基金条约》的约定,开立无关
账户。该账户按无关轨则运用并处理。 
2.法则法规等无关礼貌对相关账户的开立以及处理尚有礼貌的,从其礼貌运营。 
(七)基金产业投资的无关有价凭据等的保存 
基金产业投资的无关什物证券、银行贷款开户证明书等有价凭据由基金托管
人寄放于基金托管人的保存库,也可存上天方国债注销结算有限义务公司、中国
证券注销结算有限义务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场摒挡
所股份有限公司或票据业务核心的代保存库,保存凭据由基金托管人持有。什物
证券、银行活期贷款证明书等有价凭据的采办以及让渡,按基金处理人以及基金托管
人双方约定运营。基金托管人对由基金托管人之外机构实践有用控制或保存的资
产不承累赘担负何义务。 
(八)与基金产业无关的庞至条约的保存 
与基金产业无关的庞至条约的签订,由基金处理人担负。由基金处理人代表
基金签订的、与基金产业无关的庞至条约的原件分袂由基金处理人、基金托管人
保存。除了本协定尚有礼貌外,基金处理人代表基金签订的与基金产业无关的严峻
条约包含但不限于基金年度审计条约、基金信息吐露协定及基金投资休业中孕育发作
的庞至条约,基金处理人应担保基金处理人以及基金托管人最多各持有一份原本的
原件。基金处理人应在庞至条约签订后实时以加密方法将庞至条约传真给基金托
管人,并在三十个义务日内将原本送达基金托管人处。庞至条约的保存刻日为《基
金条约》住手后15年,法则法规尚有礼貌的,从其礼貌。 
应付没法取患上两份以上的原本的,基金处理人应向基金托管人供应加盖公章
的条约传真件,未经双方协商一概,条约原件不患上转移。 
6、指令的发送、确认及试验 
基金处理人在运用基金产业时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指
令,基金托管人试验基金处理人的指令、运营基金名下的资金交游等无关事变。 
(一)基金处理人对发送指使职员的书面受权 
1.基金处理人应指定专人向基金托管人发送指令。 
2.基金处理人应向基金托管人供应书面受权文件,内容包含被受权人名单、预
留印鉴及被受权人具名样本,受权文件应申明被受权人照应的权限。 
3.基金托管人在支到受权文件原件并经电话确认后,受权文件即见效。如果授
权文件中载明肯定见效工夫的,该见效工夫不患上早于基金托管人支到受权文件并
经电话确认的时点。如早于前述工夫,则以基金托管人支到受权文件并经电话确
认的时点为受权文件的见效工夫。 
4.基金处理人以及基金托管人对受权文件负有失密任务,其内容不患上向被受权人
及相关哄骗职员之外的任何人泄漏。但法则法规礼貌或有权规划请求的除了外。 
(两)指令的内容 
1.指令包含付款指令和其他资金划拨指令等。 
2.基金处理人发给基金托管人的指令应写明款子事由、收入工夫、到账工夫、
金额、账户等,加盖预留印鉴并由被受权人具名。 
(三)指令的发送、确认及试验的工夫以及活动 
1.指令的发送 
基金处理人发送指令应采用加密传真方法或双方协商一概的其他方法。 
基金处理人应恪守法则法规以及《基金条约》的礼貌,在其不法的经营权限以及
买卖休业权限内发送指令;被受权人应严酷恪守其受权权限发送指令。应付被受权人
履约定活动发出的指令,基金处理人不患上否定其效逸。但若基金处理人已撤
销或变更对被受权职员的受权,而且基金托管人遵照本协定确认后,则应付然后
该买卖休业指令发送职员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金处理人不承担
义务,受权已变更但未经基金托管人确认的征象除了外。 
指令发出后,基金处理人应实时以电话方法向基金托管人确认。 
基金处理人应在银行间买卖休业成交后,实时将示知单、相关文件及划款指令加
盖印章后发至基金托管人并电话确认,由基金托管人完成配景买卖休业受室及资金交
支事宜。如果银行间结算细碎已天生的买卖休业须要撤消或住手,基金处理人要书
面示知基金托管人。 
2.指令险些认 
基金托管人应指定专人领受基金处理人的指令,预先示知基金处理人其名单,
并与基金处理人约定指令发送以及领受方法。指令抵达基金托管人后,基金托管人
应指定专人马上小心考据指令的要素可否无缺相关于,并将指令所载具名以及印鉴与受权
示知举办表面着实性及权限领域查对,复核无误后应在规活刻日内试验,不患上延
误,若有疑问必须实时示知基金处理人。 
3.指令的工夫以及试验 
基金处理人只管于划款前1个义务日向基金托管人发送指令并确认。应付要
求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30今后发送的,
基金托管人作古力试验,但不能担保划账乐成。如果请求当天某临时点到账的指令,
则指令须要延宕2个义务小时发送,并相关付款条件已具有。基金托管人将视
付款条件拥故意为指令送达工夫。对新股申购网下刊行休业,基金处理人应在网
下申购缴款日(T日)的前一义务日上班前将指令发送给基金托管人,指令发送工夫
最迟不该晚于T日上午10:00。应付中国证券注销结算有限义务公司推行T+0非
保证交支的休业,基金处理人应在买卖休业日14:00前将划款指令发送至托管人。因
基金处理人指令传输不迭时,致使资金未能实时划入中登公司所构成的丧失由基
金处理人承担,包含赔偿在该市场惹起其他托管客户买卖休业打败、赔偿因占用结算
介入人最低备付金带来的利钱丧失。基金处理人应确保基金托管人在试验指令时,
基金资金账户有缺乏的资金余额,在基金资金头寸优裕的征象下,基金托管人对
基金处理人符不法则法规、《基金条约》、本协定的指令不患上延宕或谢绝试验。 
(四)基金处理人发送错误指令的征象以及处置赏罚活动 
基金处理人发送错误指令的征象包含指令违犯法则法规以及《基金条约》,指令
发送职员无权或跨越权限发送指令。 
基金托管人在尝试监视天性性能时,发明基金处理人的指令错误时,有权谢绝执
行,并实时示知基金处理人改过。如需裁撤指令,基金处理人应出具书面剖析,
并加盖休业用章。 
(五)基金托管人根据法则法规暂缓、谢绝试验指令的征象以及处置赏罚活动 
若基金托管人发明基金处理人的指令违犯法则法规,也许违犯《基金条约》
约定的,应当谢绝试验,马上示知基金处理人。 
(六)基金托管人未恪守基金处理人指令试验的处置赏罚行动 
基金托管人因为本身原由,未恪守基金处理人发送的指令试验并对基金产业
或投资人工成的直接丧失,由基金托管人赔偿由此构成的直接丧失。 
(七)交流被受权职员的活动 
基金处理人交流被受权人、变更或住手对被受权人的受权,该马上速新的授
权文件以传真方法示知基金托管人,并经电话确认后见效,原受权文件同时断根。
新的受权文件在传真发出后七个义务日内送达文件原本。新的受权文件见效今后,
原本送达以前,基金托管人恪守新的受权文件传真件内容试验无关休业,如果新
的受权文件原本与传真件内容差别,由此孕育发作的义务由基金处理人承担。基金托
管人交流蒙受基金处理人指令的职员,应延宕经过录音电话示知基金处理人。 
(八)其他事变 
基金托管人在领受指令时,应对指令的要素可否无缺相关于、印鉴与被受权人可否
与预留的受权文件内容符合举办搜查,如发明题目,应实时报告基金处理人,基
金托管人对试验基金处理人的不法指令对基金产业构成的丧失不承担赔偿义务。 
基金介入认购未上市债券时,基金处理人应代表本基金与敌手方签订相关合
同或协定,清楚约定债券过户注意事宜。不然,基金处理人需对所认购债券的过
户事宜承担照应义务。 
7、买卖休业及摒挡交支安置 
(一)决议证券、期货生意业务的证券、期货经营机构 
基金处理人应妄想决议证券生意业务的证券经营机构的范例以及活动。基金处理人
担负决议证券经营机构,租用其买卖休业单元作为基金的公用买卖休业单元。基金处理人
以及落选中的证券经营机构签订拜托协定,基金处理人应延宕示知基金托管人并依
据基金托管人请求供应相关质料,以就基金托管人请求运营领受结算数据手续。
基金处理人应遵照无关礼貌,在基金的半年度报告以及年度报告中将所选证券经营
机构的无关征象及买卖休业信息予以吐露,并将该等征象及基金买卖休业单元号、佣金费
率等基础信息和革新征象实时以书面形式示知基金托管人。 
基金处理人担负决议代办本基金股指期货买卖休业的期货掮客机构,并与其签订
期货掮客条约,其他事宜遵照法则法规、《基金条约》的相关礼貌试验,若无清楚
礼貌的,可参照无关证券生意业务、证券掮客机构决议的轨则试验。 
(两)基金投资证券后的摒挡交支安置 
1.摒挡与交割 
基金处理人与基金托管人应遵照无关法则法规及相关休业轨则,签订《托管 
银行证券资金结算协定》,用以注意清楚基金处理人与基金托管人在证券买卖休业资金
结算休业中的义务。 
遵照中国证券注销结算有限义务公司礼貌,在每个月前3个义务日内,中国证
券注销结算有限义务公司对结算介入人的最低结算备付金、结算担保金限额举办
重新核算、调解。基金托管人在中国证券注销结算有限义务公司调解最低结算备
付金、结算担保金当日,在账户资金报告中回响回响反映调解后的最低备付金以及结算担保
金。基金处理人应预留最低备付金以及结算担保金,并遵照中国证券注销结算有限
义务公司未必的实践最低备付金、结算担保金数据为凭据安置资金运作,调解所
需的现金头寸。 
基金托管人担负基金生意业务证券的摒挡交支。场内资金结算由基金托管人遵照
中国证券注销结算有限义务公司结算数据运营;场外资金汇划由基金托管人遵照
基金处理人的买卖休业划款指令注意运营。 
如果因为基金托管人本身原由在摒挡上构成基金产业的直接丧失,应由基金
托管人担负赔偿;如果因为基金处理人未事后示知基金托管人减少买卖休业单元等事
宜,致使基金托管人领受数据不无缺,构成摒挡毛病的义务由基金处理人承担;
如果因为基金处理人未事后示知须要零丁结算的买卖休业,构成基金资产丧失的由基
金处理人承担;如果因为基金处理人违犯市场利用轨则的礼貌举办超买、超卖及
质押券欠库等原由构成基金投资摒挡困难微伤害的,基金托管人发明后该马上通
知基金处理人,由基金处理人担负办理,由此给基金托管人、本基金以及基金托管
人托管的其他资产构成的直接丧失由基金处理人承担。 
基金处理人应授与偏幸、须要方法,确保T日日终有缺乏的资金头寸完成 T+1
日的投资买卖休业资金结算;如因基金处理人原由招致资金头寸不够,基金处理人应
在T+1日上午12:00前补足透收款子,确保资金摒挡。如果未遵照上述礼貌备
足资金头寸,影响基金资产的摒挡交支及基金托管人与中国证券注销结算有限责
任公司之间的一级摒挡,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他
资产构成的直接丧失由基金处理人担负。 
遵照中国证券注销结算有限义务公司结算礼貌,基金处理人在举办融资回购
休业时,用于融资回购的债券将作为了债融资回购到期购回款的质押券。如因基
金处理人原由构成债券回购交支守约或因折算率变动构成质押欠库,招致中国证
券注销结算有限义务公司欠库扣款或对质押券举办处置赏罚赏罚构成的投资伤害以及丧失由
基金处理人承担。 
推行场内T+0交支的资金摒挡恪守基金托管人的相关礼貌流程试验。 
2.买卖休业纪录、资金以及证券账目查对的工夫以及方法 
(1)买卖休业纪录的查对 
基金处理人按日举办买卖休业纪录的查对。逐日对表面露净值以前,必须担保当
天悉数实践买卖休业纪录与基金司帐账簿上的买卖休业纪录完全一概。如果实践买卖休业纪录
与司帐账簿纪录不一概,构成基金司帐核算不无缺或不着实,由此招致的丧失由
基金处理人承担。 
(2)资金账目标查对 
资金账目按日核实。 
(3)证券账目标查对 
基金处理人以及基金托管人每一买卖休业日终场后查对基金证券账目,确保双方账目
符合。基金处理人以及基金托管人每个月月末查对什物证券账目。 
(三)基金份额申购以及赎回休业处置赏罚的基础礼貌 
1.基金份额申购、赎回险些认、摒挡、交支以及注销由基金处理人或其拜托的登
记机构担负。 
2.申购赎回发作发火的现金代替款以及现金差额分袂于T+1日以及T+2日交支,基金
托管人遵照注销机构的结算示知运营现金代替款资金的划拨,现金差额、现金替
代的退补款由基金处理人按相关休业轨则及基金条约运营。 
当存在托管账户净应支额时,基金处理人应在T日15:00以前从基金摒挡账
户划到基金托管账户;当存在托管账户净马糊额时,基金处理人应在T-1日将划
款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金处理人的划款指令将托管账户净应
付额在T日12:00以前划往基金摒挡账户。 
当存在托管账户净马糊额时,如基金银行账户有缺乏的资金,基金托管人应
定时拨付;因基金银行账户没有缺乏的资金,招致基金托管人不能定时拨付,如
系基金处理人的原由构成,义务由基金处理人承担,基金托管人不承担垫款任务。 
(四)基金转换 
1.在本基金与基金处理人处理的别的基金生长转换休业以前,基金处理人应函
告基金托管人并便相关事宜举办协商。 
2.基金托管人将遵照基金处理人通报的基金转换数据举办账务处置赏罚,注意资金
摒挡以及数据传送的工夫、活动及托管协定当事人承担的权责按基金处理人届时的
书记试验。 
3.本基金生长基金转换休业应按相关法则法规礼貌及《基金条约》的约定举办
书记。 
(五)基金现金分红 
1.基金处理人未必分红盘算示知基金托管人,双方肯定后根据《信息吐露法式榜样》
的无关礼貌在中国证监会指定媒体上书记并报中国证监会备案。 
2.基金托管人以及基金处理人对基金分红举办账务处置赏罚并查对后,基金处理人向
基金托管人发送现金吃亏的划款指令,基金托管人应实时将资金划入公用账户。 
3.基金处理人鄙人达指令时,应给基金托管人留出必须的划款工夫。 
(六)投资银行贷款的特别约定 
1.本基金投资银行贷款前,基金处理人应与贷款银行签订注意贷款协定,包含
但不限于以下内容: 
(1)贷款账户必须以本基金名义开立,并将基金托监工成本基金开立的基金银
行账户指定为唯一回款账户,任何征象下,贷款银行都不患大将贷款投老本息划往
任何其他账户。 
(2)贷款银行不患上蒙受基金处理人或基金托管人任何一方双方面提出的对存
款举办改名、让渡、挂失、质押、保证、裁撤、革新印鉴及回款账户信息等或许
招致产业转移的利用请求。 
(3)约定贷款证明书的注意传送交卸方法及交卸刻日。 
(4)资金划转历程中须要运用贷款银行过渡账户的,贷款银行须担保资金在
过渡账户中不表现滞留,不被调用。 
2.本基金投资银行贷款,必须采用双方狡赖的方法运营。托管人担负凭据处理
人供应的银行贷款投资条约/协定、投资指令、收取示知等无关文件运营资金的收
付和贷款证明书的领受、保存与拜托,实在尝试托管职责。托管人担负对贷款
开户证明书举办保存,不担负对贷款开户证明书真伪的连络,不承担贷款开户证
实书对应贷款的本金及支益的以及平。 
3. 基金处理人投资银行贷款或运营贷款收取时,应延宕书面示知基金托管人,
以就基金托管人有缺乏的工夫尝试照应的休业利用活动。因发作发火过期收取、延宕
收取或部门延宕收取,托管银行不承担照应利钱丧失及过期收取手续费。 
 8、基金资产净值较劲狡赖以及司帐核算 
(一)基金资产净值的较劲狡赖、复核与完成的工夫及活动 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是恪守每一
个买卖休业日闭市后,基金资产净值除了以当日基金份额的余额数目较劲狡赖,切确到0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。国度尚有礼貌的,从其礼貌。 
基金处理人每个买卖休业日较劲狡赖基金资产净值及基金份额净值,并按礼貌书记。 
2.基金处理人应每个买卖休业日对基金资产估值。但基金处理人遵照法则法规或
《基金条约》的礼貌停息估值时除了外。基金处理人每个买卖休业日对基金资产估值后,
将基金份额净值性能发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金处理人
对外颁布。 
(两)基金资产估值行动以及希奇征象的处置赏罚 
1.估值货品 
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行贷款本息、应支款子、
别的投资等资产及欠债。 
2.估值行动 
本基金所持有的投资种类,按以下准绳举办估值 : 
(1)证券买卖休业所上市的有价证券的估值 
①买卖休业所上市的非坚毅支益类有价证券(包含股票、权证等),以其估值日在
证券买卖休业所挂牌的时价(支盘价)估值;估值日无买卖休业的,且最远买卖休业以后经济
环境未发作发火严峻变动或证券刊行机构未发作发火影响证券价值的严峻事情的,以最远
买卖休业日的时价(支盘价)估值;如最远买卖休业以后经济环境发作发火了严峻变动或证券
刊行机构发作发火影响证券价值的严峻事情的,可参考相通投资种类的现行时价及重
大变动要素,调解最远买卖休业时价,未必平允价值; 
②买卖休业所市场买卖休业的坚毅支益种类(坚毅支益种类指在银行间债券市场、上
海证券买卖休业所、深圳证券买卖休业所及中国证监会狡赖的其他买卖休业所上市买卖休业或挂牌
让渡的国债、中间银行债、政策性银行债、短工夫融资券、中期票据、企业债、公
司债、商业银行金融债、可转换债券、资产阻挠证券、偕行存单等债券种类,下
同),分辨以下征象处置赏罚:在买卖休业所市场上市买卖休业或挂牌让渡的坚毅支益种类(另
有礼貌的除了外),拔取第三方估值机构供应的照应种类当日的估值净价估值。对在
买卖休业所市场上市买卖休业的可转换债券,运用最远买卖休业日的时价(支盘价)作为估值
全价; 
③买卖休业所上市不存在忧郁市场的非坚毅支益类有价证券,采用估值技艺未必
平允价值。买卖休业所上市的资产阻挠证券,采用估值技艺未必平允价值,在估值技
术难以稳定计量平允价值的征象下,按成本估值。 
(2)处于未上市时期的有价证券应分辨以下征象处置赏罚: 
①送股、转增股、配股以及私下增发的新股,按估值日在证券买卖休业所挂牌的同
一股票的估值行动估值;该日无买卖休业的,以最远一日的时价(支盘价)估值; 
②初次私下刊行未上市的股票以及权证,采用估值技艺未必平允价值,在估值
技艺难以稳定计量平允价值的征象下,按成本估值; 
③初次私下刊行有清楚锁活期的股票,统一股票在买卖休业所上市后,按买卖休业所
上市的统一股票的估值行动估值;非私下刊行有清楚锁活期的股票,按监禁机构
或行业协会无关礼貌未必平允价值; 
④对在买卖休业所市场刊行未上市或未挂牌让渡的债券,对存在忧郁市场的征象
下,应以忧郁市场上未经调解的报价作为计量日的平允价值举办估值;应付忧郁
市场报价未能代表计量日平允价值的征象下,按成本应对市场报价举办调解,确
认计量日的平允价值;应付不存在市场行动或市场行动很少的征象下,则采用估
值技艺未必平允价值。 
(3)对世界银行间市场上不含权的坚毅支益种类,恪守第三方估值机构供应
的照应种类当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的坚毅支益种类,恪守第
三方估值机构供应的照应种类当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。应付含
投资人回售权的坚毅支益种类,回售注销结束日(含当日)后未运用回售权的按
照长待偿期所对应的价值举办估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
供应估值价值的债券,在刊行利率与两级市场利率不存在明显悬殊,未上市时期
市场利率没有发作发火大的更始的征象下,按成本估值。 
(4)统一债券同时在二个也许二个以上市场买卖休业的,按债券所处的市场分袂
估值。 
(5)本基金投资股指期货合约,小我私人以估值当日结算价举办估值,估值当日
无结算价的,且最远买卖休业以后经济环境未发作发火严峻变动的,采用最远买卖休业日结算
价估值。 
(6)基金介入转融通证券反璧休业的,按拍照关法则法规以及行业协会的相关
礼貌举办估值。 
(7)若有确切证据剖明按上述行动举办估值不能主观回响回响反映其平允价值的,基
金处理人可遵照注意征象与基金托管人约定后,按最能回响回响反映平允价值的价值估值。 
(8)相关法则法规和监禁统统有欺侮礼貌的,从其礼貌。若有新增事变,
按国度最新礼貌估值。 
如基金处理人或基金托管人发明基金估值违犯《基金条约》订明的估值行动、
活动及相关法则法规的礼貌也许未能充分珍重基金份额持有人所长时,该马上通
知对方,希奇查明原由,双方协商办理。 
遵照无关法则法规,基金资产净值较劲狡赖以及基金司帐核算的任务由基金处理人
承担。本基金的基金司帐义务方由基金处理人累赘担负,是以,便与本基金无关的会
计题目,如经相关各方在对等基础内幕上充分批评狡赖后,仍没法达成一概熟悉的,恪守
基金处理人对基金资产净值的较劲狡赖公能对外予以颁布。 
3.希奇征象的处置赏罚 
(1)基金处理人或基金托管人按估值行动的第(7)项举办估值时,所构成
的偏差不作为基金资产估值错误处置赏罚; 
(2)因为不成抗力,或证券、期货买卖休业所、注销结算公司、贷款银行等机构
发送的数据错误等原由,基金处理人以及基金托管人虽然已授与须要、适宜、合
理的方法举办搜查,但未能发明错误的,由此构成的基金资产估值错误,基金管
理人以及基金托管人免除赔偿义务。但基金处理人、基金托管人应当主动授与须要
的方法勾销了或减轻由此构成的影响。 
(三)基金份额净值错误的处置赏罚方法 
1.当基金份额净值小数点后4位之内(含第4位)发作发火毛病时,视为基金份
额净值错误;基金份额净值表现错误时,基金处理人应当马上予以更歪,转达基
金托管人,并授与偏幸的方法幸免丧失进一步扩大;错误同伴真谛到达基金份额净值
的0.25%时,基金处理人应当转达基金托管人并报中国证监会备案;错误同伴真谛达
到基金份额净值的0.5%时,基金处理人应当书记;当发作发火净值较劲狡赖错误时,由基
金处理人担负处置赏罚,由此给基金份额持有人以及基金构成丧失的,应由基金处理人
后行赔付,基金处理人按毛病征象,有权向其他当事人逃偿。 
2.当基金份额净值较劲狡赖毛病给基金以及基金份额持有人工成丧失须要举办赔偿
时,基金处理人以及基金托管人应遵照实践环田地定双方承担的义务,经确认后按
以下条目举办赔偿: 
(1)本基金的基金司帐义务方由基金处理人累赘担负,与本基金无关的司帐题目,
如经双方在对等基础内幕上充分批评狡赖后,尚不能达成一概时,按基金处理人的创议执
行,由此给基金份额持有人以及基金产业构成的丧失,由基金处理人担负赔付。 
(2)若基金处理人较劲狡赖的基金份额净值已由基金托管人复核确认后书记,而且
基金托管人未对较劲狡赖历程提出疑义或请求基金处理人书面剖析,基金份额净值出
错且构成基金份额持有人丧失的,应遵照法则法规的礼貌对投资者或基金收入赔
偿金,便实践向投资者或基金收入的赔偿金额,基金处理人与基金托管人遵看守
理费以及托管费的比例各自承担照应的义务。 
(3)如基金处理人以及基金托管人对基金份额净值的较劲狡赖公能,虽然屡次重新计
算以及查对,尚不能达成一概时,为灌注贯注不能定时颁布基金份额净值的征象,以基
金处理人的较劲狡赖公能对外颁布,由此给基金份额持有人以及基金构成的丧失,由基
金处理人担负赔付。 
(4)因为基金处理人供应的信息错误(包含但不限于基金申购或赎回金额等),
进而招致基金份额净值较劲狡赖错误而惹起的基金份额持有人以及基金产业的丧失,由
基金处理人担负赔付。 
3.基金处理人以及基金托管人因为各自技艺细碎设置设备摆设而孕育发作的净值较劲狡赖尾差,以
基金处理人较劲狡赖公能为准。 
4.前述内容如法则法规也许监禁统统尚有礼貌的,从其礼貌。如果行业尚有通
行做法,双方当事人应本着对等以及爱惜基金份额持有人所长的准绳举办协商。 
(四)停息估值与书记基金份额净值的征象 
1.基金投资所涉及的证券、期货买卖休业市场遇法定节假日或因其他原由停息业务
时,基金处理人能够也许也许停息估值并停息书记基金份额净值; 
2.因不成抗力致使基金处理人、基金托管人没法准确评价基金资产价值时; 
3.今后一估值日基金资产净值50%以上的资产表现无可参考的忧郁市场价值
且采用估值技艺仍招致平允价值存在严峻不未必性时,经与基金托管人协商确认
后,应当停息基金估值; 
4.中国证监会以及《基金条约》认定的其他征象。 
(五)基金司帐轨制 
按国度无关统统礼貌的司帐轨制试验。 
(六)基金账册的建立 
基金处理人举办基金司帐核算并体式格式基金财务司帐报告。基金处理人自力地
设置设备摆设、纪录以及保存本基金的全套账册。若基金处理人以及基金托管人对司帐处置赏罚方
法存在分比如,应以基金处理人的处置赏罚行动为准。若当日查对不符,临时没法查找
到错账的原由而影响到基金资产净值的较劲狡赖以及书记的,以基金处理人的账册为准。 
(七)基金财务报表与报告的体式格式以及复核 
1.财务报表的体式格式 
基金财务报表由基金处理人体式格式,基金托管人复核。 
2.报表复核 
基金托管人在支到基金处理人体式格式的基金财务报表后,举办自力的复核。核
对不符时,应实时示知基金处理人希奇查出原由,举办调解,曲至双方数据完全
一概。 
3.财务报表的体式格式与复核工夫安置 
(1)报表的体式格式 
基金处理人应当在每个月终场后5个义务日内完成月度报表的体式格式;在每个季
度终场之日起15个义务日内完成基金季度报告的体式格式;在上半年终场之日起60
日内完成基金半年度报告的体式格式;在每一年终场之日起90日内完成基金年度报告的
体式格式。基金年度报告的财务司帐报告应当颠末审计。《基金条约》见效不够二个月
的,基金处理人能够也许也许不体式格式当期季度报告、半年度报告也许年度报告。 
(2)报表的复核 
基金处理人应实时完成报表体式格式,将无关报表供应基金托管人复核;基金托
管人在复核历程中,发明双方的报表存在不符时,基金处理人以及基金托管人应共
同查明原由,举办调解,调解以国度无关礼貌为准。 
基金处理人应留足充分的工夫,就于基金托管人复核相关报表及报告。 
(八)基金处理人应在体式格式季度报告、半年度报告也许年度报告以前实时向
基金托管人供应基金功绩对比基准的基础内幕数据以及体式格式性能。 
9、基金支益分配 
基金支益分配是指按礼貌将基金的可分配支益按基金份额举办比例分配。 
(一)基金支益分配的准绳 
基金支益分配应遵照以下准绳: 
1.本基金的支益分配方法采用现金方法; 
2.每基金份额享有同平分配权; 
3.基金处理人每一季度活期对基金相关于标的指数的逾额支益率举办一次评价,基
金支益评价日肯定的基金累计酬逸率凌驾标的指数同期累计酬逸率到达1%以上,
方可对逾额支益举办分配; 
4.基于本基金的性子以及特征,本基金支益分配不须以补充浮动盈余为条件,支
益分配后有或许使复兴复兴后基金份额净值低于面值,即基金支益分配基准日(即支
益评价日)的基金份额净值减去每一单元基金份额支益分配金额后或许低于面值; 
5.基金支益分配比例为支益评价日符合上述基金分红条件的基金逾额支益的
100%; 
6.基金条约见效日起不满3个月可不举办支益分配; 
7.基金支益分配每一年最多4次; 
8.法则、法规或监禁机构尚有礼貌的,从其礼貌。证券买卖休业所或基金注销机构
对支益分配尚有礼貌的,从其礼貌。 
(两)基金支益分配的工夫以及活动 
本基金支益分配盘算由基金处理人制订,并由基金托管人复核,在2个义务
日内在指定媒体书记并报中国证监会备案。基金支益分配盘算中应载明基金逾额
支益、基金支益分配货品、分配工夫、分配数额及比例、分配方法等外容。基金
支益分配盘算书记后(凭据注意盘算的礼貌),基金处理人便收入的现金吃亏向基金
托管人发送划款指令,基金托管人恪守基金处理人的指令实时举办分红资金的划
付。 
基金支益分配时所发作发火的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 
10、基金信息吐露 
(一)失密任务 
基金托管人以及基金处理人应按法则法规、《基金条约》的无关礼貌举办信息披
露,拟私下吐露的信息在私下吐露以前应予失密。除了按《基金法》、《基金条约》、
《信息吐露法式榜样》及其他无关礼貌举办信息吐露外,基金处理人以及基金托管人对
基金运作中孕育发作的信息和从对方失丢失的休业信息应予失密。但是,以下征象不
应视为基金处理人或基金托管人违犯失密任务: 
1.非因基金处理人以及基金托管人的原由招致失密信息被吐露、泄漏或私下; 
2.基金处理人以及基金托监工资猛攻以及从命法院讯断或裁定、仲裁讯断或中国证
监会等监禁机构的召唤、决议计划所做出的信息吐露或私下。 
(两)信息吐露的内容 
基金的信息吐露内容重要包含基金招募剖析书、《基金条约》、托管协定、基
金份额出卖书记、基金条约见效书记、基金份额折算日书记、基金份额折算性能
书记、基金份额上市买卖休业书记书、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回对价、申购赎回清单、基金活期报告,包含基金年度报告、基金半年度报告
以及基金季度报告、耐久报告、廓清书记、基金份额持有人大会遴选、介入融资交
易以及转融通证券反璧休业的信息吐露、中国证监会礼貌的其他信息。基金年度报
告需经具有措置证券相关休业资历的司帐师事宜所审计后,方可吐露。 
(三)基金托管人以及基金处理人在信息吐露中的职责以及信息吐露活动 
1.职责 
基金托管人以及基金处理人在信息吐露历程中应以爱惜基金份额持有人所长为
主旨,诚心声威,严守隐秘。基金处理人担负运营与基金无关的信息吐露事宜,
基金托管人应当按拍照关法则法规以及《基金条约》的约定,应付本章第(两)条
礼貌的应由基金托管人复核的事变举办复核,基金托管人复核无误后,由基金管
理人予以颁布。 
应付不须要基金托管人(或基金处理人)复核的信息,基金处理人(或基金托管
人)在书记前应照顾基金托管人(或基金处理人)。 
基金处理人以及基金托管人应主动合营、相互监视,担保确实行恪守法定方法
以及限时吐露的任务。 
基金处理人应当在中国证监会礼貌的工夫内,将应予吐露的基金信息经过中
国证监会指定的世界性报刊以及基金处理人的互联网网站等序言吐露。遵照法则法
规应由基金托管人私下吐露的信息,基金托管人将经过指定序言或基金托管人的
互联网网站私下吐露。 
当表现下述征象时,基金处理人以及基金托管人可停息或延宕吐露基金相关信
息: 
(1)不成抗力; 
(2)发作发火停息估值的征象; 
(3)法则法规礼貌、中国证监会或基金条约认定的其他征象。 
2.活动 
按无关礼貌须经基金托管人复核的信息吐露文件,由基金处理人草拟、并经
基金托管人复核后由基金处理人书记。发作发火《基金条约》中礼貌须要吐露的事变
时,按《基金条约》礼貌颁布。 
3.信息文本的寄放 
予以吐露的信息文本,寄放在基金处理人/基金托管人处,投资者能够也许也许免费查
阅。在付支工本费后可在偏幸工夫失丢失上述文件的复制件或复印件。基金处理人
以及基金托管人应担保文本的内容与所书记的内容完全一概。 
1一、基金用度 
(一)基金处理费的计提比例以及计提行动 
本基金的处理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。处理费的较劲狡赖
行动以下: 
H=E×年处理费率÷昔时天数 
H为逐日应计提的基金处理费 
E为前一日的基金资产净值 
(两)基金托管费的计提比例以及计提行动 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的较劲狡赖
行动以下: 
H=E×年托管费率÷昔时天数 
H为逐日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
(三)指数许愿以也许也许运用费 
本基金恪守基金处理人与标的指数许愿方所签订的指数运用许愿协定中所规
定的指数许愿以也许也许运用费计提行动收入指数许愿以也许也许运用费。其中,基金条约见效前的许
能够也许也许运用坚毅费不问鼎基金用度。 
指数许愿以也许也许运用费的费率、支取下限、注意较劲狡赖行动及收入方法请拜见招募说
明书。 
如果指数运用许愿协定约定的指数许愿以也许也许运用费的较劲狡赖行动、费率以及收入方法
等发作发火调解,本基金将采用调解后的行动或费率较劲狡赖指数运用费。基金处理人应
在招募剖析书及其更新中吐露基金最新有用的行动、费率或收入方法等。 
(四)账户开户用度、投资标的买卖休业用度、基金产业划拨收入的银行用度、
账户珍重费、基金上市费及年费、《基金条约》见效后与基金相关的信息吐露用度、
基金份额持有人大会用度、《基金条约》见效后与基金无关的司帐师费、状师费、
仲裁费以及诉讼费等遵照无关法则法规、《基金条约》及照应协定的礼貌,问鼎当期
基金用度。 
(五)不问鼎基金用度的项目 
以下用度不问鼎基金用度: 
1.基金处理人以及基金托管人因何尝试或未完全尝试任务招致的用度付出或基
金产业的丧失; 
2.基金处理人以及基金托管人处置赏罚与基金运作有关的事变发作发火的用度; 
3.《基金条约》见效前的相关用度; 
4.其他依拍照关法则法规及中国证监会的无关礼貌不患上问鼎基金用度的项目。 
(六)基金处理费以及基金托管费的复查活动、收入方法以及工夫 
1.复查活动 
基金托管人对基金处理人计提的基金处理费以及基金托管费等,遵照本托管协
议以及《基金条约》的无关礼貌举办复核。 
2.收入方法以及工夫 
基金处理费、基金托管费逐日计提,每一日累计至每个月月末,按月收入。经基
金处理人与基金托管人查对一概后,自动在月初3个义务日内、恪守指定的账户
蹊径举办资金收入,基金处理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日或不成抗力等,收入日期顺延。用度自动扣划后,基金处理人应举办查对,
如发明数据不符,实时朋分基金托管人协商办理。 
在首期收入基金处理费前,基金处理人应向托管人出具歪式函件指定基金管
理费的支款账户。基金处理人如须要革新此账户,应延宕5个义务日向托管人出
具书面的支款账户革新示知。 
(七)违规处置赏罚方法 
基金托管人发明基金处理人违犯《基金法》、《基金条约》、《运作法式榜样》及其
他无关礼貌从基金产业中列收用度时,基金托管人可请求基金处理人予以剖析解
释,如基金处理人无合理情由,基金托管人可谢绝收入。 
十两、基金份额持有人名册的保存 
基金份额持有人名册最多应包含基金份额持有人的称呼以及持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册注销机构遵照基金处理人的指令体式格式以及保存,基
金处理人以及基金托管人应分袂保存基金份额持有人名册,保管期患上多于15年,法
律法规尚有礼貌或有权规划尚有请求的除了外。如不能严肃保存,则按相关法规承
担义务。 
在基金托管人请求或体式格式半年报以及年报前,基金处理人应将无关质料送交基
金托管人,不患上无端谢绝或拖延供应,并担保其着实性、准确性以及无缺性。基金
托管人不患大将所保存的基金份额持有人名册用于基金托管休业之外的其他用处,
并应猛攻失密任务。 
十3、基金无关文件档案的保管 
(一)档案保管 
基金处理人应保管基金产业处理休业行动的纪录、账册、报表以及其他相关资
料。基金托管人应保管基金托管休业行动的纪录、账册、报表以及其他相关质料。
基金处理人以及基金托管人都应当按礼貌的刻日保存。保管刻日患上多于15 年,法则
法规尚有礼貌或有权规划尚有请求的除了外。 
(两)条约档案的建立 
1.基金处理人签订庞至条约文本后,应实时将条约文本原本送达基金托管人处。 
2.基金处理人应实时将与本基金账务处置赏罚、资金划拨等无关的条约、协定传真
基金托管人。 
(三)革新与辅佐 
若基金处理人/基金托管人发作发火革新,未革新的一方有任务辅佐革新后的接任
人领受照应文件。 
(四)基金处理人以及基金托管人应按各自职责无缺保管原始凭据、记账凭据、
基金账册、买卖休业纪录以及次要合同等,承保证密任务并保管最多15年以上,法则法
规尚有礼貌或有权规划尚有请求的除了外。 
十4、基金处理人以及基金托管人的交流 
(一)基金处理人职责住手的征象 
1.基金处理人职责住手的征象 
有以下征象之一的,基金处理人职责住手: 
(1)被依法撤消基金处理资历; 
(2)被基金份额持有人大会解任; 
(3)依法闭幕、被依法裁撤或被依法宣布开业; 
(4)法则法规及中国证监会礼貌的以及《基金条约》约定的其他征象。 
2.基金处理人的交流活动 
交流基金处理人必须根据以上活动举办: 
(1)提名:新任基金处理人由基金托管人或由零丁或算计持有10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名; 
(2)遴选:基金份额持有人大会在基金处理人职责住手后6个月内对被提名的
基金处理人构成遴选,该遴选需经加入大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之两以上(含三分之两)表决经过,并自表决经过之日起见效; 
(3)耐久基金处理人:新任基金处理人孕育发作以前,由中国证监会指定耐久基金
处理人; 
(4)备案:基金份额持有人大会选任基金处理人的遴选须报中国证监会备案; 
(5)书记:基金处理人交流后,由基金托管人在交流基金处理人的基金份额持
有人大会遴选见效后2个义务日内在指定序言书记; 
(6)交卸:基金处理人职责住手的,基金处理人应严肃保存基金处理休业质料,
实时向耐久基金处理人或新任基金处理人运营基金处理休业的移比武续,耐久基
金处理人或新任基金处理人应实时领受。耐久基金处理人或新任基金处理人应与
基金托管人查对基金资产总值; 
(7)审计:基金处理人职责住手的,应当恪守法则法规礼貌聘任司帐师事宜所
对基金产业举办审计,并将审计性能予以书记,同时报中国证监会备案,审计费
用从基金产业中列收; 
(8)基金称呼革新:基金处理人交流后,如果原任或新任基金处理人请求,应
按其请求交流或删除了基金称呼中与原基金处理人无关的称呼字样。 
(两)基金托管人职责住手的征象 
1.基金托管人职责住手的征象 
有以下征象之一的,基金托管人职责住手: 
(1)被依法撤消基金托管资历; 
(2)被基金份额持有人大会解任; 
(3)依法闭幕、被依法裁撤或被依法宣布开业; 
(4)法则法规及中国证监会礼貌的以及《基金条约》约定的其他征象。 
2.基金托管人的交流活动 
(1)提名:新任基金托管人由基金处理人或由零丁或算计持有10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名; 
(2)遴选:基金份额持有人大会在基金托管人职责住手后6个月内对被提名的
基金托管人构成遴选,该遴选需经加入大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之两以上(含三分之两)表决经过,并自表决经过之日起见效; 
(3)耐久基金托管人:新任基金托管人孕育发作以前,由中国证监会指定耐久基金
托管人; 
(4)备案:基金份额持有人大会交流基金托管人的遴选须报中国证监会备案; 
(5)书记:基金托管人交流后,由基金处理人在交流基金托管人的基金份额持
有人大会遴选见效后 2个义务日内在指定序言书记; 
(6)交卸:基金托管人职责住手的,应当严肃保存基金产业以及基金托管休业资
料,实时运营基金产业以及基金托管休业的移比武续,新任基金托管人也许耐久基
金托管人应当实时领受。新任基金托管人或耐久基金托管人与基金处理人查对基
金资产总值; 
(7)审计:基金托管人职责住手的,应当恪守法则法规礼貌聘任司帐师事宜所
对基金产业举办审计,并将审计性能予以书记,同时报中国证监会备案,审计费
用从基金产业中列收。 
(三)基金处理人与基金托管人同时交流的条件以及活动 
1.提名:如果基金处理人以及基金托管人同时交流,由零丁或算计持有基金总份
额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金处理人以及基金托管人; 
2.基金处理人以及基金托管人的交流分袂按上述活动举办; 
3.书记:新任基金处理人以及新任基金托管人应在交流基金处理人以及基金托管人
的基金份额持有人大会遴选见效后2个义务日内在指定序言上连络书记。 
(四)新任或耐久基金处理人领受基金处理休业,或任或耐久新基金托管人
领受基金产业以及基金托管休业前,原基金处理人或原基金托管人应中缀尝试相关
职责,并担保不做出对基金份额持有人的所长构成伤害的行为。 
(五)本部门关于基金处理人、基金托管人交流条件以及活动的约定,经常曲
接征引法则法规或监禁轨则的部门,如法则法规或监禁轨则修改招致相关内容被
撤消或革新的,基金处理人与基金托管人协商一概并延宕书记后,可直接对比应
内容举办修改以及调解,无需召开基金份额持有人大会审议。 
十5、败北行为 
本协定当事人败北措置的行为,包含但不限于: 
(一)基金处理人、基金托管人将其固有产业也许别人产业同化于基金产业
措置证券投资。 
(两)基金处理人不公平地看待其处理的差别基金产业,基金托管人不正当
地看待其托管的差别基金产业。 
(三)基金处理人、基金托管人收配基金产业或职务之就为基金份额持有人
之外的第三人争夺所长。 
(四)基金处理人、基金托管人向基金份额持有人违规理睬支益也许承担损
失。 
(五)基金处理人、基金托管人对别人咽露基金运作以及处理历程中任何还没有
按法则法规礼貌的方法私下吐露的信息。 
(六)基金处理人在没有优裕资金的征象下向基金托管人发出投资指令以及赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。 
(七)基金处理人、基金托管人外行政上、财务上不自力, 其低级处理职员以及
其他从业职员相互兼职。 
(八)基金处理人、基金托管人损伤、调用基金产业 
(九)基金处理人、基金托管人泄漏因职务未就获得的未私下信息、收配该
信息措置也许昭示、暗示别人措置相关的买卖休业行动。 
(十)基金处理人、基金托管人玩忽职守,不恪守礼貌尝试职责。 
(十一)基金托管人擅自动用或赏罚基金产业,遵照基金处理人的不法指令、
《基金条约》或托管协定的礼貌举办赏罚的除了外。 
(十两)基金产业用于以下投资也许行动:1.承销证券;2.违犯礼貌向别人贷
款也许供应保证;3.措置承担无穷义务的投资;4.向其基金处理人、基金托管人出
资;5.措置内幕买卖休业、哄骗证券买卖休业价值及其他不合理的证券买卖休业行动;6.法则、
行政法规以及中国证监会礼貌败北的其他行动。上述败北行为是基于《基金条约》
见效时法则法规而约定,法则法规或监禁统统撤消上述限制,若有用于本基金,
则本基金投资不再受相关限制。 
(十三)法则法规以及《基金条约》败北的其他行为,和根据法则、行政法
规无关礼貌,由中国证监会礼貌败北基金处理人、基金托管人措置的其他行为。 
十6、托管协定的革新、住手与基金产业的摒挡 
(一)托管协定的革新活动 
本协定双方当事人经协商一概,能够也许也许对协定举办修改。修改后的新协定,其
内容不患上与《基金条约》的礼貌有任何辩论。基金托管协定的革新报中国证监会
备案。 
(两)托管协定住手的征象 
1.《基金条约》住手; 
2.基金托管人闭幕、依法被裁撤、开业或由其他基金托管人回收基金资产; 
3.基金处理人闭幕、依法被裁撤、开业或由其他基金处理人回收基金处理权; 
4.发作发火法则法规或《基金条约》礼貌的住手事变。 
(三)基金产业的摒挡 
1.基金产业摒挡小组:自表现《基金条约》住手事由之日起30个义务日内成
立摒挡小组,基金处理人构造基金产业摒挡小组并在中国证监会的监视下举办基
金摒挡。 
2.基金产业摒挡小组形成:基金产业摒挡小形成员由基金处理人、基金托管人、
具有措置证券相关休业资历的注册司帐师、状师和中国证监会指定的职员形成。
基金产业摒挡小组能够也许也许聘任须要的义务职员。 
3.基金产业摒挡小组职责:基金产业摒挡小组担负基金产业的保存、清算、估
价、变现以及分配。基金产业摒挡小组能够也许也许依法举办须要的平易近事行动。 
4.基金产业摒挡活动: 
(1)《基金条约》住手征象表现时,由基金产业摒挡小组贯串连接回收基金; 
(2)对基金产业以及债权债权举办清算以及确认; 
(3)对基金产业举办估值以及变现; 
(4)制作摒挡报告; 
(5)聘任司帐师事宜所对摒挡报告举办外部审计,聘任状师事宜所对摒挡报告
出具法则熟悉书; 
(6)将摒挡报告报中国证监会备案并书记; 
(7)对基金渣滓产业举办分配。 
5.基金产业摒挡的刻日为6个月。 
6.摒挡用度 
摒挡用度是指基金产业摒挡小组在举办基金摒挡历程中发作发火的悉数偏幸用度,
摒挡用度由基金产业摒挡小组优先从基金渣滓产业中收入。 
7.基金产业摒挡渣滓资产的分配: 
凭据基金产业摒挡的分配盘算,将基金产业摒挡后的部分渣滓资产扣除了基金
产业摒挡用度、交纳所欠税款并送还基金债权后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例举办分配。 
8.基金产业摒挡的书记 
摒挡历程中的无关庞小事变须实时书记;基金产业摒挡报告经司帐师事宜所
审计并由状师事宜所出具法则熟悉书后报中国证监会备案并书记。基金产业摒挡
书记于基金产业摒挡报告报中国证监会备案后5个义务日内由基金产业摒挡小组
举办书记。 
9.基金产业摒挡账册及文件的保管 
基金产业摒挡账册及无关文件由基金托管人保管15年以上。 
十7、守约义务 
(一)基金处理人、基金托管人不尝试本协定或尝试本协定不符合约定的,
应当承担守约义务。 
(两)基金处理人、基金托管人在尝试各自职责的历程中,违犯《基金法》
等法则法规的礼貌也许《基金条约》以及本托管协定约定,给基金产业也许基金份
额持有人工成伤害的,应当分袂对各自的行为依法承担赔偿义务;因希奇行为给
基金产业也许基金份额持有人工成伤害的,应当承担连带赔偿义务。对丧失的赔
偿,仅限于直接丧失。 
(三)一方当事人守约,给别的一方当事人工成丧失的,应便直接丧失举办赔
偿;给基金产业构成丧失的,应便直接丧失举办赔偿,别的一方当事人有权益及义
务代表基金向守约方逃偿。但是如发作发火以下征象,当事人免责: 
1.不成抗力; 
2.基金处理人以及/或基金托管人恪守当时有用的法则法规或中国证监会的礼貌
作为或不作为而构成的丧失等; 
3.基金处理人因为恪守《基金条约》礼貌的投资准绳投资或不投资构成的直接
丧失或潜伏丧失等。 
(四)一方当事人守约,别的一方当事人在职责领域内有义求实时授与须要的
方法,作古力幸免丧失的扩大。 
(五)守约行为虽已发作发火,但本托管协定能够中缀尝试的,在最大限制地保
护基金份额持有人所长的条件下,基金处理人以及基金托管人该之中缀尝试本协定。 
(六)因为基金处理人、基金托管人不成控制的要素招致休业表现毛病,基
金处理人以及基金托管人虽然已授与须要、适宜、偏幸的方法举办搜查,但是未
能发明错误的,由此构成基金产业或投资人丧失,基金处理人以及基金托管人免除
赔偿义务。但是基金处理人以及基金托管人应主动授与须要的方法减轻或勾销了由此
构成的影响。 
十8、争议办理方法 
各方当事人赞同,因本协定孕育发作或与之相关的争议,如经一方提出协商办理
争议之日起60日内议未能以协商方法办理的,应提交中国国内经济商业仲裁委
员会恪守当时有用的仲裁轨则举办仲裁,仲裁所在为北京市。仲裁讯断是下场的,
对仲裁各方当事人均有约束力,仲裁费以及状师费由败诉方承担。 
争议处置赏罚时期,双方当事人应服从基金处理人以及基金托管人职责,各自中缀
虔敬、用功、尽责地尝试《基金条约》以及本托管协定礼貌的任务,珍重基金份额
持有人的不法职权。 
本协定受中执法国法国法则统领。 
十9、托管协定的效逸 
双方对托管协定的效逸约定以下: 
(一)托管协定应经托管协定当事人双方盖章和双行动定代表人或受权代
表签章。托管协定以中国证监会注册的文本为歪式文本。 
(两)托管协定自《基金条约》建立之日起建立,自《基金条约》见效之日
起见效。托管协定的有用期自其见效之日起至基金产业摒挡性能报中国证监会备
案并书记之日止。 
(三)托管协定自见效之日起对托管协定当事人具有同等的法则约束力。 
(四)本协定一式六份,协定双方各持两份,上报监禁机构两份,每一份具有
同等的法则效逸。 
两10、其他事变 
如发作发火有权执法规划依法凝结基金份额持有人的基金份额时,基金处理人应
予以合营,承担执法辅佐任务。 
除了本协定有明未必义外,本协定的用语定义有用《基金条约》的约定。本协
议未尽事宜,当事人凭据《基金条约》、无关法则法规等礼貌协商运营。 
两1一、托管协定的签订 
本协定双行动定代表人或受权代表签章、签订地、签订日 

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